0.2 课后习题详解
一、名词解释
1．文学理论
答：文学理论是文艺学的一个门类，指研究有关文学的本质、特征、发展规律和社会作用的原理、原则的一门学科。传统的习惯把文艺学分成三个门类：文学理论、文学史和文学批评。它们都以文学为研究对象，都要求把历史的、现实的文学理论与文学史和逻辑的研究结合起来。文学史重在对文学的历史研究；文学批评重在对文学的现实研究；文学理论则重在对文学作逻辑的研究。从古往今来的文学现象中，找出文学的本质和规律，揭示文学的不同形态的特点。
2．本质主义
答：本质主义是指在文学理论的研究和教学中，表现出的一种僵化的教条，它把一些固定的特性或“本质”作为永恒普遍的元素归于特定的文学艺术现象，导致对于文学认识的僵化。在本体论上，本质主义假定事物具有超历史的、普遍的永恒本质；在知识论上，本质主义设置了以现象／本质为核心的一系列二元对立，坚信绝对的真理。
3．文学的自主性
答：文学的自主性是指形式主义学派认为传统的从作家、社会的角度来切入文学的方式没有找到文学区别于其他文化形式的特质。文学研究的对象不是文学而是文学性，也就是使某一作品成为文学作品的独特之处。只有通过对作品的构成方式、构成要素进行分析，才能真正解释作品具有艺术性的奥秘所在。在他们看来传统文学观念的重要缺陷就在于没有文学的自主意识。
4．文化研究
答：文化研究是一种特定的研究文化（包括文学艺术）的视角与方法。一般认为，创立于1964年英国伯民翰的当代文化研究中心，是文化研究正式确立的标志。文化研究打破了各个学科之间的界限，在一种跨学科的自由穿行中体现了灵活运用各种思想和知识资源进行创造性研究的特色。
二、简答题
1．什么是文学理论？它和文学批评、文学史的关系如何？
答：（1）文学理论的含义
文学理论是文艺学的一个门类，是指研究有关文学的本质、特征、发展规律和社会作用的原理、原则的一门学科。传统的习惯把文艺学分成三个门类：文学理论、文学史和文学批评。它们都以文学为研究对象，都要求把历史的、现实的文学理论与文学史和逻辑的研究结合起来。文学史重在对文学的历史研究；文学批评重在对文学的现实研究；文学理论则重在对文学作逻辑的研究。从古往今来的文学现象中，找出文学的本质和规律，揭示文学的不同形态的特点。
（2）文学理论与文学批评、文学史的关系
①区别
文学理论是对于文学的原理、范畴和判断标准等问题的研究，而文学批评和文学史则是对于具体的文学作品、文学现象的认识和研究（文学批评研究个别的文学作品和现象，而文学史研究时问过程中的文学作品系列）。
②联系
文学批评和文学史研究为文学理论提供了大量具体的研究成果，而文学理论则是对于这些成果的进一步概括和深化，并为之提供基本的范畴和方法。
2．如何理解文学理论中的本质主义思维方法？
答：（1）本质主义的含义
本质主义是指在文学理论的研究和教学中，表现出的一种僵化的教条，它把一些固定的特性或“本质”作为永恒普遍的元素归于特定的文学艺术现象，导致对于文学认识的僵化。在本体论上，本质主义假定事物具有超历史的、普遍的永恒本质；在知识论上，本质主义设置了以现象／本质为核心的一系列二元对立，坚信绝对的真理。
（2）本质主义的局限性
①本质主义常常把某些特定群体在特定时期出于特定的目的、为了特定的利益而生产的对于文学的理解，特别是把特定时期处于支配性地位的关于文学的认识，普遍化为文学的“一般本质”或“永恒本质”。如“文化大革命”时期的“工具论”。
②本质主义存在过分概括的倾向，忽略不同时空环境中的文学之间乃至同一时空环境下不同类型的文学的内部差异。如产生于法国古典主义时期的“三一律”成为戏剧的所谓“普遍特征”进而上升为“普遍规范”。
（3）影响
学科体制化的文学理论知识生产与传授体系，特别是文学理论教科书，总是把文学视作一种具有“普遍规律”“固定本质”的实体，它不是在特定的语境中提出并讨论文学理论的具体问题，而是先验地假定了问题及其“答案”。
（4）现状
由于反本质主义的后现代主义与兴起于20世纪后半期、至今仍然盛行不衰的文化研究的影响，当代西方的一些文学理论家早已开始对“文学”以及文学的“本质”采取一种历史的、非本质主义的开放态度，强调关于“文学本质”的各种界定的具体社会文化语境。
（5）取代本质主义的方法
在新兴的文化研究领域，许多学者认为，取代本质主义的最好方法是社会建构主义的观点。文学也是逐渐变成为“文学”的而不是生而为“文学”的。
3．应该如何理解文学与文学理论的自主性问题？
答：文学的自主性是指形式主义学派认为传统的从作家、社会的角度来切入文学的方式没有找到文学区别于其他文化形式的特质。文学研究的对象不是文学而是文学性，也就是使某一作品成为文学作品的独特之处。只有通过对作品的构成方式、构成要素进行分析，才能真正解释作品具有艺术性的奥秘所在。在他们看来传统文学观念的重要缺陷就在于没有文学的自主意识。
（1）概况
文学的自主性、自律性观念是中国文学理论界目前占据支配地位的文学观念与文学理论。这种观念在20世纪中国文艺理论界一直与文学的他律论、工具论处于分立、对峙状态，其消长起伏构成了中国文学理论史的主线。
（2）文学与文学理论自主性的产生与发展
①背景
1980年代，文艺自主性诉求与当时的公共领域之间的紧密联系，它借助了与当时政治文化（即改革开放与“思想解放”运动）之间存在的相互支持关系，而且得到了政治精英的直接支持。
②局限性
a．文艺的自主性诉求具有远远超出文艺本身的社会文化含义与政治含义。新的意识形态话语被转换成了“真理”，仿佛文艺的自主性是客观存在的永恒实体，以前的文学理论只不过“遮蔽了”这个实体，而新时期的文学理论则重新“发现”它。
b．这个话语转换策略掩盖了文学和文学理论的自主性其实同样是一种借助非文学力量建构的文学理论话语，使许多文学研究者丧失了对于自主性本身的反思能力，不能把它同样作为对象进行知识社会学的考察。
③意义
自主性诉求强调文学的自主性以及对于“艺术规律”的尊重，就成为新一代领导人所确立的文化——文艺政策的重要组成部分。这个新文化与文艺政策本身又是当时的改革开放新意识形态的重要组成部分。
4．请举例说明市场与文学自主性的关系。
答：文学的自主性是指形式主义学派认为传统的从作家、社会的角度来切入文学的方式没有找到文学区别于其他文化形式的特质。文学研究的对象不是文学而是文学性，也就是使某一作品成为文学作品的独特之处。只有通过对作品的构成方式、构成要素进行分析，才能真正解释作品具有艺术性的奥秘所在。在他们看来传统文学观念的重要缺陷就在于没有文学的自主意识。
（1）概况
在一定的历史时期，市场为艺术家提供了摆脱政治权力干预的可能性。我们应该历史地、辨证地看待市场的作用（比如使作家、艺术家有了比以前更多的选择）。1990年代以后，文艺自主性诉求的批判对象发生了微妙却重要的变化。1990年代以来文艺自主性诉求的批判对象已转化为市场，商业。
（2）表现
①西方
作家艺术家的创作活动与其资助方式及经济来源是紧密结合的，而文艺活动的资助方式又是历史地变化的。在资本主义与市场经济出现之前，作家主要依靠贵族、宫廷或教会的资助（庇护）。进入资本主义时代以后，市场机制（具体表现为稿酬制度、版税制度等）取代了传统的资助方式，成为作家艺术家的主要经济来源。
②中国
改革开放以前中国的作家、艺术家是国家干部编制，文化与文学艺术的机构均属于国家事业单位，文艺活动与市场几乎不存在任何联系，作家艺术家的经济生括完全依附于国家政府。1990年代文艺活动的市场化使得原先的文艺体制发生了一定程度的松动，作家的经济来源更加多元化，出现了以稿费维生的体制外自由撰稿人。
（3）面临问题
一些持自律论诉求的学者常常简单化地认定市场剥夺了艺术家自由、销蚀了艺术自主性，建立了僵化机械的评估——筛选——排除机制，这就日益丧失了文学理论与现实生活中的文化——艺术活动进行积极对话的能力。
5．什么是文学理论知识的历史性？
答：（1）含义
历史性即每个历史时期都受当时认识世界程度的局限，知识只具有历史性的意义，不是永恒的。文学理论知识的历史性是指人们关于文学的观念和知识是在具体的历史脉络中生产出来的。因此，文学理论知识具有历史性。
（2）忽略文学理论知识历史性的后果
①把不同时代的文学理论碎片化后随意拼接在文学理论的“四大块”（本质论、创作论、作品论、欣赏／批评论）中，以共同“证明”所谓文学的“基本原理”，容易造成对概念的曲解。例如在对“悲剧”等概念的特点进行理解时，不加思考地将古希腊时期的观点与20世纪以来的中西方观点放在一起考量，得出相异的结论，这种做法忽视了不同历史时期对相同概念的不同理解。
②无法了解文学观念的历史演变，无法了解各种文学类型、创作方法等文学理论概念的出现以及规范的形成与变迁。
（3）历史性研究方法
充分运用福柯所说的事件化方法与布尔迪厄所说的反思性方法，对文学理论知识采取历史的与反思的态度，首先把所谓的“本质”“原理”当作是一种话语的建构，其次，把这种话语建构事件化、历史化与地方化。不设定某种关于文学的知识为“绝对之真”并以此统帅文学理论研究。倡导各种文学观念的平等地位与交往理性且并不放弃寻求交叉共识的努力。
6．什么是文学理论知识的地方性？
答：（1）文学理论知识的地方性的含义
文学理论知识的地方性是指人们关于文学的观念和知识是在具体的空间/地域中生产出来的。因此，文学理论知识具有地方性（民族文化差异）。
（2）忽略文学理论知识地方性的后果
①把中、西方的文学理论肢解为只言片语，然后塞到“四大块”（本质论、创作论、作品论、欣赏／批评论）中，以至无法了解中、西方文学理论的差异与特色，同时也使许多实质不同的中、西方文论话语在表面的“相似”背后变得无法区分。比如几乎所有的文学理论教科书都要在关于文学思维、文学创作的部分引述西方的“移情”与中国“物我两忘”、西方的“想象”与中国的“神思”等范畴之间进行机械类比，而没有看到移情与想象理论背后的近现代西方主体性文化哲学传统，与“物我两忘”、“神思”背后的中国古代天人合一文化哲学传统之间存在的深刻差异。
②在面对具体文学理论知识时，先有关于该知识的“普遍规律”的先验之见，然后到各种所谓“工具书”中断章取义地寻找合乎需要的言论，对不同资料中的重叠部分不加甄别。
（3）正确态度
人类的知识必然具有“地方性”，即知识生产的社会文化环境，因为生产这种知识的主体不可能不处于特定的文化环境中。不同文化传统中生产的知识的确存在交叉重叠之处，但要在充分的交往对话后，才能呈现出来，而且在言说这些重叠部分时，必须时时念及它们的差别。
7．福柯的事件化理论和布尔迪厄的反思社会学理论对于我们理解文学理论有什么启示意义？
答：（1）福柯的“事件化”理论
①含义
福柯在《方法问题》中提出了历史学研究的“事件化”方法。事件化是指把所谓的普遍“理论”“真理”还原为一个特殊的“事件”。它坚持任何理论或真理都是特定的人在特定时期、出于特定的需要与目的从事的一个“事件”，因此它必然与许多具体的条件存在内在关系。
②意义
任何理论都不是像想象的那样是必然的、无条件的、自明的与普遍的。各种曾经或仍然被我们视作自明的“普遍”文学观念，实际上最初都是作为一个具体“事件”出现的。
（2）布尔迪厄的反思性方法
①含义
a．反思性方法由布尔迪厄倡导，旨在通过历史化来破除本质主义的思维方式。
b．布尔迪厄把反思矛头指向艺术的自主性理论，指出这种自主性理论与非历史化存在紧密的联系。自主性是体验文学艺术的方式，把艺术仅仅当成艺术（为艺术而艺术）来经验。这种方式是历史地建构出来的，具有个别性、特殊性和具体性；但是非历史化的自主性理论却把这种经验方式加以普遍化，成为“超历史的标准”。
②“生成的遗忘”
a．含义
对于文化、知识或知识分子的历史发生的遗忘，这种遗忘是所有超验幻象的基础，也是特定的理论变成意识形态霸权的根本原因。解决的办法就是历史化。
b．起因
首先，文学理论工作者为了把艺术品的经验变成普遍的本质；其次，文学理论工作者常常有一种回避对自己进行社会学反思的倾向，特别是当这种反思涉及自己的研究与自己的利益之间的关系的时候，就更是着意回避思考自己的理论和批评立场与自己的学术地位、社会地位之间的关系。
③意义
通过反思性方法解决生成的遗忘就是历史化，重建被遗忘的或被压抑的历史，被遗忘的或被压抑的历史在表面上非历史的思想形式中永存，而这些思想形式构成了我们对世界自身的认识。