4.2 专家判断

《PMBOK指南》中的“专家”与我们日常生活中的“专家”概念区别较大。在PMI体系中，专家是指具备相关专业知识或接受过相关培训的个人或小组；专家判断是指基于某应用领域、知识领域、学科和行业等的专业知识而做出的，关于当前活动的合理判断。这些专业知识可来自具有专业学历、知识、技能、经验或培训经历的任何小组或个人，并可通过许多渠道获取，包括组织内的其他部门、顾问、相关方、技术协会、行业协会、主题专家和PMO等。

在《PMBOK指南》中，专家判断作为一种工具与技术，用在35个管理过程中，如表4-2所示。

1．项目整合管理

项目整合管理的7个管理过程均使用了专家判断技术。

（1）制定项目章程，就以下主题考虑专家意见：组织战略、效益管理、关于项目所在的行业以及项目关注的领域的技术知识、持续时间和成本的估算、风险识别。

（2）制订项目管理计划，就以下主题考虑专家意见：根据项目需要裁剪项目管理过程，包括这些过程间的依赖关系和相互影响，以及这些过程的主要输入和输出；根据需要制订项目管理计划的附加组成部分；确定这些过程所需的工具与技术；编制应包括在项目管理计划中的技术与管理细节；确定项目所需的资源与技能水平；定义项目的配置管理级别；确定哪些项目文件受制于正式的变更控制过程；确定项目工作的优先级，确保把项目资源在合适的时间分配给合适的工作。

（3）指导与管理项目工作，就以下主题考虑专家意见：关于项目所在的行业以及项目关注的领域的技术知识、成本和预算管理、法规与采购；法律法规、组织治理。

（4）管理项目知识，就以下主题考虑专家意见：知识管理、信息管理、组织学习、知识和信息管理工具、来自其他项目的相关信息。

（5）监控项目工作，就以下主题考虑专家意见：挣值分析、数据的解释和情境化、持续时间和成本的估算技术、趋势分析、关于项目所在行业以及项目关注领域的技术知识、风险管理、合同管理。

（6）实施整体变更控制，就以下主题考虑专家意见：关于项目所在行业以及项目关注领域的技术知识、法律法规、法规与采购、配置管理、风险管理。

（7）结束项目或阶段，就以下主题考虑专家意见：管理控制、审计、法规与采购、法律法规。

2．项目范围管理

在项目范围管理知识领域中，规划范围管理、收集需求、定义范围、创建WBS等4个过程使用了专家判断技术。

（1）规划范围管理，就以下主题考虑专家意见：以往类似项目、特定行业／学科和应用领域的信息。

（2）收集需求，就以下主题考虑专家意见：商业分析、需求获取、需求分析、需求文件、以往类似项目的项目需求、图解技术、引导、冲突管理。

（3）定义范围时，应征求具备类似项目的知识或经验的个人或小组的意见。

（4）创建WBS时，应征求具备类似项目的知识或经验的个人或小组的意见。

3．项目进度管理

在项目进度管理知识领域中，规划进度管理、定义活动、估算活动持续时间等3个过程使用了专家判断技术。

（1）规划进度管理，就以下主题考虑专家意见：进度计划的编制、管理和控制；进度计划方法；进度计划软件；项目所在的特定行业。

（2）定义活动时，应征求具备类似项目的知识或经验的个人或小组的意见。

（3）估算活动持续时间，就以下主题考虑专家意见：进度计划的编制、管理和控制；有关估算的专业知识；学科或应用知识。

4．项目成本管理

项目成本管理的4个管理过程均使用了专家判断技术。

（1）规划成本管理，就以下主题考虑专家意见：以往类似项目、来自行业／学科和应用领域的信息、成本估算和预算、挣值管理。

（2）估算成本，就以下主题考虑专家意见：以往类似项目、来自行业／学科和应用领域的信息、成本估算方法。

（3）制定预算，就以下主题考虑专家意见：以往类似项目、来自行业／学科和应用领域的信息、财务原则、资金需求和来源。

（4）控制成本，应就以下主题考虑专家意见：偏差分析、挣值分析、预测和财务分析。

5．项目质量管理

在规划项目质量管理过程中，应就以下主题考虑专家意见：质量保证、质量控制、质量测量结果、质量改进、质量体系。

6．项目资源管理

在项目资源管理知识领域中，规划资源管理和估算活动资源过程使用了专家判断技术。

（1）规划资源管理，就以下主题考虑专家意见：协调组织内部的最佳资源；人才管理和员工发展；确定为实现项目目标所需的初步投入水平；根据组织文化确定报告要求；根据经验教训和市场条件，评估获取资源所需的提前量；识别与资源获取、留用和遣散计划有关的风险；遵循适用的政府和工会法规；管理卖方和物流工作，确保在需要时能够提供材料和用品。

（2）估算活动资源时，应征求具备团队和物质资源的规划和估算方面的专家意见。

7．项目沟通管理

在项目沟通管理知识领域中，规划沟通管理和监督沟通过程使用了专家判断技术。

（1）规划沟通管理，就以下主题考虑专家意见：组织内的政治和权力结构、组织及其他客户组织的环境和文化、组织变革管理方法和实践、项目可交付成果所属的行业或类型、组织沟通技术、关于遵守与企业沟通有关的法律要求的组织政策与程序、与安全有关的组织政策与程序、相关方（包括客户或发起人）。

（2）监督沟通，就以下主题考虑专家意见：与公众、社区和媒体的沟通，在国际环境中的沟通，以及虚拟小组之间的沟通；沟通和项目管理系统。

8．项目风险管理

在项目风险管理知识领域中，除监督风险过程外，其他6个过程均使用了专家判断技术。

（1）规划风险管理，就以下主题考虑专家意见：熟悉组织所采取的管理风险的方法，包括该方法所在的企业风险管理体系；裁剪风险管理以适应项目的具体需求；在相同领域的项目上可能遇到的风险类型。

（2）识别风险时，应考虑了解类似项目或业务领域的个人或小组的专业意见。项目经理应该选择相关专家，邀请他们根据以往经验和专业知识来考虑单个项目风险的方方面面，以及整体项目风险的各种来源。项目经理应该注意专家可能持有的偏见。

（3）实施定性风险分析，就以下主题考虑专家意见：以往类似项目、定性风险分析。专家判断往往可通过引导式风险研讨会或访谈获取。应该注意专家可能持有偏见。

（4）实施定量风险分析，就以下主题考虑专家意见：将单个项目风险和其他不确定性来源的信息转化成用于定量风险分析模型的数值输入；选择最适当的方式表示不确定性，以便为特定风险或其他不确定性来源建立模型；用适合项目环境的技术建立模型；识别最适用于所选建模技术的工具；解释定量风险分析的输出。

（5）规划风险应对，就以下主题考虑专家意见：威胁应对策略、机会应对策略、应急应对策略、整体项目风险应对策略。项目经理可以就具体单个项目风险向特定主题专家征求意见，例如，在需要专家的技术知识时。

（6）实施风险应对，在确认或修改（如必要）风险应对措施，以及决定如何以最有效率和最有效果的方式加以实施时，应征求具备相应专业知识的个人或小组的意见。

9．项目采购管理

项目采购管理的3个过程都使用了专家判断技术。

（1）规划采购管理，就以下主题考虑专家意见：采购与购买、合同类型和合同文件、法规及合规性。

（2）实施采购，就以下主题考虑专家意见：建议书评估、技术或相关主题事宜、相关的职能领域（例如财务、工程、设计、开发、供应链管理等）、行业监管环境、法律法规和合规性要求、谈判。

（3）控制采购，就以下主题考虑专家意见：相关的职能领域，如财务、工程、设计、开发、供应链管理等；法律法规和合规性要求；索赔管理。

10. 项目相关方管理

在项目相关方管理知识领域中，识别相关方、规划相关方参与、管理相关方参与等3个管理过程使用了专家判断技术。

（1）识别相关方，就以下主题考虑专家意见：理解组织内的政治和权力结构；了解所在组织和其他受影响组织（包括客户及其他组织）的环境和文化；了解项目所在行业或项目可交付成果类型；了解个体团队成员的贡献和专长。

（2）规划相关方参与，就以下主题考虑专家意见：组织内部及外部的政治和权力结构；组织及组织外部的环境和文化；相关方参与过程使用的分析和评估技术；沟通手段和策略；来自以往项目的关于相关方、相关方群体及相关方组织（他们可能参与过以往的类似项目）的特征的知识。

（3）管理相关方参与，就以下主题考虑专家意见：组织内部及外部的政治和权力结构；组织及组织外部的环境和文化；相关方参与过程使用的分析和评估技术；沟通方法和策略；可能参与过以往类似项目的相关方、相关方群体及相关方组织的特征；需求管理、供应商管理和变更管理。