四 研究思路、研究方法和技术路线

（一）研究思路

本书主轴沿着社会信任、组织支持与农户参与农田灌溉系统治理绩效指标构建—社会信任、组织支持对农户参与农田灌溉系统治理的直接绩效、间接绩效、最终绩效的影响—农户参与农田灌溉系统治理绩效改善的政策建议这条逻辑线路展开。

第一，构建社会信任、组织支持与农户参与农田灌溉系统治理绩效的理论分析框架。首先，本书对农田灌溉系统治理中的社会信任、组织支持以及农户参与农田灌溉系统治理绩效等概念进行了梳理和解释；其次，依据公共池塘资源理论、集体行动理论、社会资本理论和社会交换理论等探讨社会信任、组织支持与农户参与农田灌溉系统治理绩效之间的关联；再次，以前述分析为基础，构建社会信任、组织支持对农户参与农田灌溉系统治理绩效影响的理论分析框架；最后，依据实地调研资料，剖析农户参与农田灌溉系统治理的现实问题及困境，以修正前述理论分析的偏差，为探析社会信任、组织支持对农户参与农田灌溉系统治理绩效的影响奠定理论基础。

第二，构建社会信任、组织支持与农户参与农田灌溉系统治理绩效的指标。以理论分析框架为基础，首先，构建表征社会信任、组织支持的指标，进而利用因子分析等数理方法构建合理的表征变量，以得到适合本书实证分析的变量；其次，由于农户参与农田灌溉系统治理绩效具有多维属性，本书以设施维护程度、灌溉供水状况及农业产出水平作为治理绩效的表征变量。

第三，利用Binary Logit回归、Ordered Probit回归和层级回归，分析了社会信任和组织支持对农户参与农田灌溉系统治理行为和直接绩效的影响。本书以农户参与投资、参与监督、参与管理和参与维护来表征其参与农田灌溉系统治理行为，利用Binary Logit回归分析了社会信任和组织支持对农户参与农田灌溉系统治理行为的影响。同时，用设施维护程度来表征农户参与农田灌溉系统的直接绩效，利用Ordered Probit回归分析了社会信任与组织支持对设施维护程度的影响，利用层级回归分析了组织支持影响农户参与农田灌溉系统治理行为和直接绩效的过程中社会信任的中介效应，以解释社会信任和组织支持对农户参与农田灌溉系统治理行为和直接绩效的影响。

第四，构建结构方程模型，分析社会信任和组织支持对农户参与农田灌溉系统治理中灌溉供水状况的影响。本书以灌溉用水的供给充足程度、可靠程度以及灌溉用水的分配公平程度表征灌溉供水状况。首先，进行违犯估计和正态性检验，以此检验估计系数是否超出可接受范围，观测变量是否呈正态分布；其次，检验模型的适配度，并检验每个指标是否达到理想水平；最后，分析得到结构方程模型各变量之间的路径系数，阐释社会信任、组织支持对农户参与农田灌溉系统治理间接绩效的影响。同时，考虑农户农业收入水平的差异，选择农户农业收入水平作为多群组分析调节变量，探究了不同农户农业收入水平的社会信任、组织支持对农户参与农田灌溉系统治理行为和间接绩效的影响差异。

第五，构建分位数回归模型和层级回归，分析社会信任和组织支持对农户参与农田灌溉系统治理中农业产出水平的影响。农户参与农田灌溉系统治理最终体现于农业产出水平的变化，而粮食作物和经济作物单位面积产量是农业产出水平的重要表征。因此，构建分位数回归模型，探析农户社会信任与组织支持对粮食作物和经济作物单产的影响方向及大小，并运用层级回归分析社会信任在组织支持影响最终绩效过程中的中介效应，以此来阐释社会信任与组织支持对农户参与农田灌溉系统治理最终绩效的影响。

第六，根据前述实证结果，结合实地调研资料，基于社会信任和组织支持视角，提出提升农户参与农田灌溉系统治理绩效的政策建议。基于社会信任视角，提出农户参与农田灌溉系统治理的政策激励建议，包括完善需求表达机制、构建社会信任机制等方面；而基于组织支持视角，提出农户参与农田灌溉系统治理的政策支持建议，包括基层水利组织发展、提供有针对性的组织支持等方面。这为农田灌溉系统治理制度创新提供了理论依据和政策支持。

（二）研究方法

本书采用理论与实证相结合的研究方法，不仅有社会信任和组织支持视角下农户参与农田灌溉系统治理绩效的理论分析，还涵盖农户参与农田灌溉系统治理绩效的实证分析，并侧重于实证研究。

（1）文献分析法。文献分析法强调对以往的研究资料与文献进行梳理，为本书提供坚实的理论依据与实证支撑。首先，在明确研究主题后，对农田灌溉系统治理文献进行了广泛搜集，并整理了与社会信任和组织支持有关的文献，为构建本书的理论框架提供了理论支撑；其次，对现有文献中的实证分析以及统计分析方法进行了梳理，为本书的实证分析提供借鉴和参考。

（2）问卷调查法。本书在黄河流域中上游的内蒙古和宁夏两个自治区，从行政村和农户两个角度设计了调研方案，采用问卷调查与典型访谈相结合的方式获取数据。立足农田灌溉系统的供给状况、治理状况以及农业生产等角度，从内蒙古选择五原县和乌拉特前旗，宁夏选择平罗和贺兰共4个典型县，各县抽选10个典型行政村，采用农户分层随机抽样调查方法抽取800户（每个行政村随机抽取20户农户）进行调查。调查内容主要包括：一是调查4个县政府对农田灌溉系统的投入状况、管理的组织形式、激励措施等；二是所调查县的农田灌溉系统治理过程中村委会的投入情况、组织情况、激励措施，各行政村设施维护程度、灌溉供水状况和农业产出水平，总结其治理特征；三是所调查行政村的农户参与农田灌溉系统治理的意愿、程度，农田灌溉系统治理投入状况、设施维护程度、农户粮食作物与经济作物的生产情况等；四是调查农户的社会信任状况与组织支持情况，包括农户的人际信任、制度信任、组织类型、特征、情感支持和工具支持等。调查人员对样本农户一对一进行调查，以此来收集第一手数据以及案例资料。

（3）因子分析法。社会信任和组织支持的指标较多，需要构建科学和系统的指标体系，并在此基础上对其指标体系进行简化，因此，选取因子分析法，对社会信任和组织支持的指标体系进行测度和解析，并选取公因子来对社会信任和组织支持的多维指标进行信息综合。

（4）Binary Logit回归。农户参与农田灌溉系统治理行为是0-1变量，农户家中有人参与时赋值为1，否则赋值为0，因此选取Binary Logit回归来分析社会信任、组织支持对农户参与农田灌溉系统治理行为的影响。

（5）Ordered Probit回归。农户参与农田灌溉系统治理的直接绩效由设施维护程度来表征，将其从“损毁严重”—“很完好”依次赋值为1～5的整数，其取值为有序分类变量，因此选取Ordered Probit回归来分析社会信任、组织支持对农田灌溉系统设施维护程度的影响。

（6）结构方程模型。由于农户参与农田灌溉系统治理的间接绩效由灌溉用水供给的充足性、可靠性以及灌溉用水分配的公平性进行表征，其为多维变量，因此用因子分析法对其进行公因子提取后，采用结构方程模型来探索社会信任、组织支持对农田灌溉系统灌溉供水状况的影响。

（7）分位数回归。作为农户参与农田灌溉系统治理的最终绩效，农业产出水平用粮食作物的单产和经济作物的单产进行表征，为了考察不同分位数上社会信任和组织支持对粮食作物产量和经济作物产量的影响，本书采用分位数回归探析社会信任、组织支持对农田灌溉系统农业产出水平的影响。

（8）层级回归。为了研究社会信任在组织支持影响农户参与农田灌溉系统治理行为和治理绩效中的中介效应，采用层级回归，同时根据Baron和Kenny（1986）提出的判别中介变量的三个标准来分析社会信任的中介效应，以此来揭示农户参与农田灌溉系统治理的作用机制。

（三）技术路线

依据“理论研究—实证研究—政策研究”的思路，构建了本书的技术路线。首先，在文献梳理、资料搜集和专家访谈的基础上，归纳和提炼影响农户参与农田灌溉系统治理绩效的关键变量，由此构建有关社会信任、组织支持对农户参与农田灌溉系统治理绩效影响的理论分析框架；其次，设计调查计划以获得研究所需的数据支持；再次，构建计量经济分析模型，探究社会信任、组织支持对农户参与农田灌溉系统治理绩效的影响，验证理论分析形成的各种假设；最后，依据理论与实证研究结果，提出了农户参与农田灌溉系统治理的政策建议。本书的技术路线如图1-1所示。

图1-1 技术路线