五、理论模型

克拉克定理说明了产业结构变化的一般演进方向，但没有设定最优的演进终点，或者说，不同的经济体，其演进终点是不同的，甚至随着时间的推移和外部环境的变化，同一经济体的演进方向也会发生变化，如有些国家提倡工业化回归，便是演进方向的逆调整。在产业结构演进的过程中，经济实体有没有自我纠正和自我修复的能力，这种能力有多强，如何培育这种能力，是本书的主要研究内容。

第一产业规模的下限要求和高科技产业的上限要求，是国家参与资源配置的前提。这两种要求与国际竞争有关，其最终的平衡需要通过国际贸易解决，因此理论体系的研究要在开放经济体中考虑。

（一）模型假设

1．产业及性质

本模型将产业分为农业、工业、服务业和高端科技产业，其中为保证国家基本生活资料的供给，农业有最低生产能力限制；工业要保证完备生产体系下支柱产业良性发展；服务业要保证关乎国计民生的产业的稳定性，如银行系统；高端科技产业要具有世界领先性。

2．产业间的要素流动

从长期来看，劳动力完全没有意愿流动时，人力资本工资率相等；同样，私人资本自由流动，使私人资本收益率相等；但是公有资本存在意向性投资，因此，公有资本不以获得最大收益为目的。

（二）两种模型

1．底线产业模型

国家有意识地在一定限度内支撑关乎基本国计民生的弱势产业，当这些产业盈利能力较弱时，资本的趋利行为和自由竞争，会使这些产业边缘化和萎缩，不仅会影响民众的基本生活，也会给其他产业的发展带来较高成本，因此，全局意识要求国家对这些产业实施最低规模支持。

农民由采用传统科技向采用现代科技的转变，源于中间工业投入品的价格降到了一定程度，使农民采用现代科技能获得更高的收益（Yang D. T. & Zhu, 2013）。生产要素对经济增长的影响不仅取决于生产要素的规模，还取决于生产要素在不同产业（部门）之间配置的情况。传统研究将引起这种结构变迁的主要动因归结为收入效应、相对价格、投入产出联系以及贸易四个方面，并发现在一些后发经济体中（如中国和韩国），农业的全要素生产率（TFP）显著高于其他部门（Cao & Rosenzweig, 2013）。

2．领先产业模型

高科技领先产业一般具有垄断性质和国家意志，并且投资风险较大。为了确保一国经济在国际上的优势竞争地位和长远可持续增长，国家需要主动支持高科技领先产业的发展。

（三）关税及贸易问题

1．竞争产业的贸易政策

一类为产业政策，即首先制定一个目标，然后按照这个目标推动特定产业的增长，具体方式有：贸易保护或者关税保护、政府的转移支付、税收减免以及政府提供的优惠贷款，还有行政指导等方面的政府支持等。也就是说，政府对其想要推进的产业提供帮扶。另一类是竞争政策，其核心是充分发挥市场的作用。首先政府要为公平竞争创造一个完善的环境，如反垄断政策、贸易自由化、取消政府管制以及国有企业私有化，这些措施都可以促进公平竞争。产业政策和竞争政策的区别为：产业政策是由政府判断应该推动哪些产业，而竞争政策则是让市场决定哪些产业能够脱颖而出。

提高生产率的重要因素首先是创新，其次是资源从低生产率部门向高生产率部门的转移，如农业人口向制造业转移。资源的转移会提高国家整体的生产效率，如这样的转移曾促进了日本经济的高速发展。竞争政策是促进生产资源从低生产率部门向高生产率部门转移的有效手段。

2．底线产业的贸易政策

底线产业的贸易政策主要为使用多样化关税，适当限制国外农产品的过度进入，以免冲击国内农业生产，如实施农产品市场准入体系、加强进出口动植物检疫工作等。许多发达国家对农业给予了巨大补贴，或者对一些没有国际竞争力的行业进行补贴，都是对底线产业的保护，这是在国际贸易中的通用办法。

3．领先产业的贸易政策

领先产业的短期获利能力较低而研发风险较高，会出现投资不足的现象。政府干预这种市场失灵，是实施产业政策的依据。建立完善的知识产权体系，一定程度上能缓解私人投资不足的矛盾，但由于先进产业所需要的研发投资往往特别巨大，有时候超出了私人经济主体的能力，就需要国家参与协调。一个国家要在国际上获得长期的优势地位，必须有一定量的领先产业，发展领先产业的具体途径是保持原有的优势领先产业，或者将比较劣势部门产业变成比较优势产业。当然，政府也要时刻注意可能由此引发的贸易争端。国家要想建立更多的领先产业，需要熟悉相关国际法，增强国际话语权，避免不必要的摩擦，灵活运用国际上认可的贸易保护政策，同时加大改革开放的力度。

2018年发生的中兴事件和华为事件表明，没有掌握核心技术的国家，是很难实现可持续发展的。一个国家如果不掌握核心技术和自主知识产权，不具有自主创新能力，就把握不了未来发展的主动权。只有掌握最先进的技术，才能成为国际技术壁垒的主导者。

（四）模型分析

1．底线产业分析

底线产业一般由私人部门组织生产，当达不到最低规模时，国家给予投资补贴和工资补贴，反映在私人部门的利润函数中为：

其中K₁为私人投资，K₂为投资补贴，w₁为私人部门支付工资，限制条件是。设生产函数Y=F（K₁+K₂，L），由式（1-1）变形得等利润函数：

将生产函数和等利润函数在Y-L坐标系中显示，具体如图1-1所示。

当产品价格较高时，即使没有投资补贴和工资补贴，农业经营者也能够在最低生产规模之上获得正常利润，此时，等利润线R′与生产函数曲线切于A点（或切于A点右边）。当农产品价格较低时，追求利润最大化的私人经营者，将减少投入和产出规模，新的等利润函数R^∗与生产函数曲线切于B点，如果想让私人经营者有积极性的在最低生产规模进行生产活动，将需要国家的投资补贴和工资补贴。在较低的产品价格下，等利润线下移到，与生产函数曲线交于最低产出规模的A点。

这个时候，仍然满足私人利益最大化原则：，。而对于总投资K和总工资水平w，由于最低规模限制，则可能会存在：，。国家根据总体社会经济的需要，总投资大于利润最大化的投资规模，就业人口多于利润最大化时的就业规模，依靠国家力量进行产业间的利润再分配，补足私人不愿投资的量，同时提高劳动者收入，避免农业劳动力过度流失。

如果没有国家补贴，则要有农产品价格的调控。调高产品价格P，直到要素的边际产出等于其相对报酬。

因此，该产业的生产状况表现为劳动生产率低于社会平均水平时，政府的公共投资较多，即使科学技术水平得到充分推广的情况下也是这样。如果该产业的科技水平较低，这种状况将更加明显。

（1）在价格体系（P，w，r）下，私人生产函数Y=F（K，L），，，完全竞争条件下，销售收入完全弥补各项私人投资。对应图1-1中，等利润线为R′，在A点处组织生产的情况。

（2）当产品价格降低时，价格体系为（P′，w，r），私人生产函数为Y=F（K₁，L₁），满足，，完全竞争条件下，销售收入也能完全弥补各项私人投资。对应图1-1中，等利润函数为R^∗，在B点处组织生产的情况。

（3）在价格体系（P′，w，r）下，引入国家资本投资K₂和工资w₂补贴，私人生产函数Y=F（K₁+K₂，L₁+L₂），满足，，在竞争条件下，收入也能弥补私人投资，但得不到国家投资和补贴补偿。对应图1-1中，等利润线为，在A点处组织生产的情况。

从以上分析中可以得出两个结论：第一，产品价格和私人支付的工资降低比例相同时，国家补贴工资降低的部分；第二，保底产量下的资本投资额，由国家补足差额部分。因此，当外部经济条件不变时，本行业产品价格和国家投资及补贴反方向变化。

2．领先产业分析

国家控制的技术产业不以营利为目的，底线产业着眼国家的安全稳定，高科技领先产业着眼国家的长期发展需求，其目标是最大化产出：Y=F（HL，K），H为人力资本水平系数，表示该产业从业人员的人力资本水平，其报酬w_H=Hw，是普通劳动力工资的H倍，导致预算线较为陡峭。生产投入有自然限制，，，表示私人投资有限性和专业人才稀缺性，如图1-2所示。如果由私人进行高科技产业投资，其预算线为L₁，只能在L₁线上阴影区域内组织生产，生产规模往往达不到最优水平。当国家进行投资，利用集中力量办大事的优势，将预算线上移到L₂，在M点组织生产，达到最低要求的生产规模。如果劳动力愿意获取低工资水平，也可以由预算线L₁旋转到L₃，在N点组织生产，达到最低要求的生产规模，劳动力和资本之间也有数量调整，以实现要素的边际产出等于边际成本。可见维持该产业的高端劳动力不流出，有两种方法：一是按人力资本水平支付工资；二是奉献精神教育，这是国家振兴的需要，也说明我国主张社会主义核心价值观和中国共产党领导的必要性。