三 欧洲航天技术孵化管控的特点

经综合分析欧洲航天技术孵化管控制度，可以将其特点归纳为管控制度体系性强，管控方式外紧内松，管控具有高度的一致性、透明性和公正性以及管控地域分布广等方面。

（一）航天技术孵化管控制度体系性强

欧洲航天技术孵化管控所具有的很强的体系性主要体现在政策计划、机构管理以及具体操作的落实上。首先，对于政策计划而言，现在欧空局颁布的国家技术转让网络倡议（NTTI）和信息、数据、知识产权规则对航天技术管控有一般性的指导作用。而欧洲20个企业孵化中心是通过“永久公开征集企业孵化中心提案”（例如，Permanent open call for proposals for the European Space Agency Bussiness Incubation Centre Sud France[ESA BIC Sud France]）来初步筛选那些想要进行技术孵化的企业的，在其“提案”通过后会采用严格的合同制度来约束孵化企业关于孵化的技术权利以及应履行的义务。除此之外，欧空局还通过EMITS采购系统提供研发招标邀请，包括一系列ESA技术计划的定期或永久的征集建议书和机会公告（AO），为想要进行技术孵化的企业提供支持。

不仅如此，对机构管理和技术管控而言，欧空局主要通过技术转移与计划办公室（TTPO）来管理ESA技术经纪人网络和ESA企业孵化中心和技术论坛数据库，企业孵化中心即企业孵化器（ESI）由欧洲空间孵化网络（ESINET）管理。一般企业的提案以及企业孵化技术的后续管理和审核，除负责该孵化企业的机构外，欧空局还设有监察长来负责整个技术孵化以及孵化企业的监管和评估工作，同时监察长会将审核情况报告给欧空局的局长。

在具体操作的落实上，欧空局技术与协调办公室是衔接政策计划以及机构管理和技术孵化的连接点。它通过制定欧洲技术线路图，协调欧洲空间技术中军民两用技术和产业政策的关系，形成孵化技术与成熟技术之间的反馈机制，从而通过管控机构对将要进入孵化中的技术进行调整。综上可知，欧洲空间技术形成了从政策计划到管控机构以及监管机构，再到技术协调与反馈的一个完整的技术孵化管控体系。

（二）航天技术孵化管控方式外紧内松

欧洲航天技术孵化大多是通过公开召集提案的方式吸引有想法和技术的人加入，这种方式看似管制很松，但真正决定权在欧空局。孵化公司要对孵化的技术进行大致描述，以及预估技术成果和技术需求。投标评估委员会或者该企业的中心负责人，将会对现有提案中的技术进行审核和评估，再根据企业发展的状况，来确定技术孵化的企业。比如，申请者将提案交到企业孵化中心处，欧洲企业孵化中心评估委员会将进行一个初步评估，公布企业名单之后还会有一个企业展示环节，最终经过评估委员会的商议，在确定企业后再进行企业和孵化中心逐案谈判的环节。这其中还有一个环节，就是企业申请贷款，贷款的银行也会对企业进行实质性的审查，以评估企业的资产状况。

此外，欧空局也会对所申请的企业进行审核。申请者在进入技术孵化这个环节前有着严格的标准和限制以及技术要求。一旦公司经审核通过，与企业孵化中心签订合同，技术孵化企业将会获得技术援助、资金支持以及研究场地或召开专家会议等优惠性政策，同时在技术孵化的过程中所孵化出的技术也属于公司所有。如果公司启动或运营资金不够，还可以通过优惠的贷款来帮扶公司的发展。欧空局等负责机构还会设定奖金，该奖金是根据孵化技术的水平TRL来确定的，这给予技术孵化公司极大的发展空间。

（三）航天技术孵化管控具有高度的一致性和透明性以及公正性

欧空局对根据其颁布的倡议和计划项目以及合同草案等上交的提案或文案的统一性要求很高。申请者需依据程序上交提案，通过线上或者电子邮件或者纸质档案进行统一提交。例如，ESA招标过程中在考量技术孵化财务情况时，投标评估委员会通常会借助ESA PSS表格所显示的成本数据，再依照ESA合同通过的一般招标条件，进行统一的审查、比较和选择。[28]这种方式既优化了工作效率，也增加了审核的公正性。

航天技术孵化管控程序的透明度很高，具体体现在合同制度的明确性和审核的多重性以及审查内容的规范性上。合同中会明确规定申请者的准入门槛，明确限制财政资金的使用情况，明确规定知识产权以及保密义务，以及明确技术成果交付方式。对航天技术孵化的审查，由多个审查主体如招标开放委员会、投标评估委员会、企业孵化中心负责人、资金支持实体以及监察长和欧空局局长等实施，审查主体在不同阶段和程序中审查不同的内容，多数阶段的审查结果会通过网上公布，审查主体也会将该提案的建议一并公布。最后，欧空局对特定技术的成熟度进行独立于学科的评估[29]，技术水平TRL已经成为航天领域的技术标准。综上所述，从技术孵化管控的一致性和透明性中可以看出程序上的公正，同时对技术成熟度进行独立审核为技术孵化管控提供了实质性依据。

（四）航天技术孵化管控的地域分布广

从欧洲20个企业孵化中心的地理位置分布上看，欧洲航天企业孵化中心遍布范围广，且大多接近各国的科学和技术研究基地。以BIC Noordwijk为例，它位于欧空局最大的基地和欧空局的科学和技术中心ESTEC附近的空间商业园，如此的位置优势促进了先进技术融入空间活动，以及技术方案的改善应用。首先，这使该中心的初创企业有机会获得欧空局工程师的专门知识以及利用ESTEC的实验室和测试设施。其次，这些企业孵化中心是空间技术商业化的枢纽，它创造形成了创新的高科技创业环境。如此的地理环境设计促进了ESA技术的双向转移和控制，有助于将航天技术领域的技术、系统和诀窍转移到非航天领域，也有利于将非航天领域的技术引入航天领域。此外，欧洲空间孵化器（ESI）还与欧洲和加拿大近40个国家和地区的孵化器取得联系，各个孵化器之间在技术孵化过程中形成了联动的交流机制，这也扩大了技术孵化管控的辐射范围。

图3 欧洲航天技术孵化中心的分布